【基本案情】

        上訴人（原審被告）某拍賣有限公司。

        被上訴人（原審原告）王某。

        被上訴人（原審原告）周某。

        本案所涉的拍賣標(biāo)的，即“位于某市將軍街40號(hào)的綜合樓的第一、二層（面積為857.52平方米，價(jià)值393.7萬(wàn)元）”，系招商銀行成都分行依據(jù)成都市中級(jí)人民法院作出并生效的（1998）成經(jīng)初字第23號(hào)民事判決，向成都市中級(jí)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行，并在成都市中級(jí)人民法院作出（1999）成執(zhí)字第380號(hào)裁定書，裁定取得的。其裁定的具體內(nèi)容為：將成都謝氏房地產(chǎn)發(fā)展有限公司位于成都市將軍街40號(hào)的綜合樓的第一、二層（面積為857.52平方米，價(jià)值393.7萬(wàn)元）抵償給招行成都分行。

        2006年4月13日，招行成都分行與某拍賣公司簽訂《委托拍賣合同》約定：招行成都分行委托某拍賣公司對(duì)位于成都市龍泉驛區(qū)文明西街和位于成都市青羊區(qū)將軍街33-40號(hào)（現(xiàn)18號(hào)）東勝街13-17號(hào)綜合樓1、2層房產(chǎn)進(jìn)行拍賣。某拍賣公司接受委托后于2006年4月25日在《成都商報(bào)》刊登拍賣公告并在四川省工商行政管理局備案。2006年5月11日，王某、周某作為競(jìng)買人在規(guī)定期限向某拍賣公司交納了保證金26萬(wàn)元人民幣。拍賣前，某拍賣公司向王某、周某送達(dá)了《拍賣規(guī)則》、《拍賣會(huì)介紹》。《拍賣會(huì)介紹》中某拍賣公司將拍賣品的來(lái)源、土地使用為國(guó)家劃撥、拍品原所有人等情況一一作了介紹。同年5月12日某拍賣公司就包括本案標(biāo)的在內(nèi)的房屋舉行了拍賣，王某、周某作為競(jìng)買人參加了此次競(jìng)拍，并以250萬(wàn)元人民幣競(jìng)拍得將軍街33－40號(hào)（現(xiàn)18號(hào)）東勝街13－17號(hào)綜合樓1、2層面積857.52平方米的房產(chǎn)（上述房產(chǎn)的土地使用權(quán)系國(guó)家劃撥性質(zhì)）。同日，王某、周某、某拍賣公司拍賣成交，雙方簽訂了《拍賣成交確認(rèn)書》和《競(jìng)買協(xié)議書》?！陡?jìng)買協(xié)議書》中明確約定：拍賣人以委托人提供的拍品資料予以說(shuō)明介紹，委托人未提供該房產(chǎn)的《房產(chǎn)證》及《土地證》，資料顯示該宗土地為劃撥方式取得，拍賣人對(duì)房產(chǎn)及土地過(guò)戶不作承諾。競(jìng)買人認(rèn)為資料不足或有疑問(wèn)，請(qǐng)自行到有關(guān)部門查詢。拍賣標(biāo)的物涉及房屋和土地面積，以相關(guān)管理部門核定為準(zhǔn)，房屋及土地最終面積數(shù)據(jù)與拍賣人提供資料有誤差的，不影響拍賣價(jià)格。有關(guān)過(guò)戶登記手續(xù)及稅、費(fèi)等，以相關(guān)管理部門核定為準(zhǔn)；競(jìng)買人參拍前，務(wù)必認(rèn)真咨詢了解和實(shí)地查驗(yàn)拍賣標(biāo)的物現(xiàn)狀及可能存在的真?zhèn)巍⑵焚|(zhì)等瑕疵問(wèn)題，然后報(bào)名參拍。一旦報(bào)名競(jìng)買，即表明已對(duì)拍賣標(biāo)的物的完全了解和認(rèn)可，并愿承擔(dān)一切責(zé)任；買受人不按約定支付成交價(jià)款和傭金，或放棄標(biāo)的物的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。其交納的保證金將不予退，并追究相關(guān)法律責(zé)任?！Ｆ浜?，王某、周某以某拍賣公司拍賣行為違法和拍品不能辦理權(quán)屬登記為由拒絕交納拍賣價(jià)款，雙方發(fā)生糾紛。

        另，由于王某、周某未交納拍賣價(jià)款，致使該次拍賣的拍品未能交付，招行成都分行第二次委托某拍賣公司對(duì)上述拍品進(jìn)行拍賣，并由成都市青羊區(qū)少城街道辦事處以240萬(wàn)元的價(jià)格拍得該拍品。

        王某、周某訴稱，因本案中拍賣房屋所占用的土地系劃撥土地，故拍賣無(wú)效。據(jù)此，請(qǐng)求法院判決：某拍賣公司依據(jù)招商銀行成都分行的委托與王某、周某簽訂的《拍賣成交確認(rèn)書》和《競(jìng)買協(xié)議書》無(wú)效；某拍賣公司退還王某、周某交納的競(jìng)買保證金26萬(wàn)元和資金占用利息。

 成都市青羊區(qū)區(qū)人民法院認(rèn)為，依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六條“拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利”、第七條 “法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的”的規(guī)定，本案中，根據(jù)成都市中級(jí)人民法院發(fā)生法律效力的（1998）成經(jīng)初字第23號(hào)民事判決和成都市中級(jí)人民法院（1999）成執(zhí)字第380號(hào)裁定，招行成都分行雖獲得了位于成都市青羊區(qū)將軍街33－40號(hào)（現(xiàn)18號(hào)）東勝街13－17號(hào)綜合樓1、2層房產(chǎn)，但未在國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)辦理變更土地使用權(quán)的性質(zhì)、房屋過(guò)戶手續(xù)，就將未依法登記領(lǐng)取權(quán)屬證書的土地使用權(quán)和房屋所有權(quán)作為拍賣物與某拍賣公司簽訂委托拍賣合同，委托某拍賣公司進(jìn)行拍賣，其行為違反了法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。某拍賣公司在明知上述房地產(chǎn)未領(lǐng)取權(quán)屬證書而不得處分的情形下，仍進(jìn)行拍賣活動(dòng)，某拍賣公司雖在《拍賣會(huì)介紹》中，將拍賣品的來(lái)源、土地性質(zhì)、拍品原所有人等情況一一作了介紹，在《競(jìng)買協(xié)議書》中也約定：拍賣人以委托人提供的拍品資料予以說(shuō)明介紹，委托人未提供該房產(chǎn)的《房產(chǎn)證》及《土地證》，資料顯示該宗土地為劃撥方式取得，拍賣人對(duì)房產(chǎn)及土地過(guò)戶不作承諾，某拍賣公司的上述行為屬規(guī)避法律、行政法規(guī)的行為，故某拍賣公司依據(jù)招行成都分行的委托進(jìn)行的拍賣行為因拍賣標(biāo)的依法不得處分而無(wú)效，同時(shí)與王某、周某簽訂的《拍賣成交確認(rèn)書》和《競(jìng)買協(xié)議書》亦無(wú)效。無(wú)效合同自始無(wú)法律約束力，因無(wú)效合同取得的財(cái)產(chǎn)應(yīng)予返還，因此，某拍賣公司收取王某、周某的競(jìng)買保證金26萬(wàn)元應(yīng)如數(shù)返還給王某、周某，王某、周某要求某拍賣公司支付資金利息的主張，因王某、周某明知拍賣品有瑕疵，仍然參加競(jìng)拍活動(dòng)，在一定程度上也有過(guò)錯(cuò)，故原審法院對(duì)王某、周某的利息之主張不予支持。綜合上述事實(shí)和證據(jù)，依照《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六條、第八條；《中華人民共和國(guó)合同法》第五十八條；《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百二十八條之規(guī)定，判決：一、四川吉安拍賣有限公司依據(jù)招商銀行成都分行的委托與王某、周某簽訂的《拍賣成交確認(rèn)書》和《競(jìng)買協(xié)議書》無(wú)效。二、四川吉安拍賣有限公司于本判決發(fā)生法律效力之日起5日內(nèi)將王某、周某交納的競(jìng)買保證金26萬(wàn)元返還給王某、周某。三、駁回王某、周某的其余訴訟請(qǐng)求。

        宣判后，某拍賣公司不服，向成都市中級(jí)人民法院提起上訴。

【法院判決】     

        成都市中級(jí)人民法院認(rèn)為，所涉拍賣標(biāo)的系招行成都分行委托拍賣，拍賣標(biāo)的來(lái)源合法，且符合《拍賣法》第六條“拍賣標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是委托人所有或者依法可以處分的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利”的規(guī)定，同時(shí)《拍賣法》第七條“法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，不得作為拍賣標(biāo)的”規(guī)定，不得作為拍賣標(biāo)的的物品，應(yīng)當(dāng)是國(guó)家禁止買賣的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，而本案所涉的拍賣標(biāo)的在通過(guò)司法程序抵償給委托方招行成都分行時(shí)其房屋現(xiàn)狀并未取得相關(guān)權(quán)證，系在建工程，且無(wú)法律法規(guī)規(guī)定禁止在建工程的交易活動(dòng)，雖然房地產(chǎn)在交易中可能出現(xiàn)證照不齊全的現(xiàn)象，會(huì)影響到標(biāo)的物的轉(zhuǎn)讓，但并不能因此將此類標(biāo)的歸入法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止買賣的物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利的范疇；并且《拍賣法》第八條“依照法律或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定需經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在拍賣前，應(yīng)當(dāng)依法辦理審批手續(xù)”規(guī)定的范疇，是針對(duì)一些特定物品或財(cái)產(chǎn)權(quán)利，如煙草、危險(xiǎn)品、爆炸品、麻醉品以及文物等，而房地產(chǎn)交易是在轉(zhuǎn)讓后需要辦理證照變更的標(biāo)的物。在現(xiàn)行商品市場(chǎng)中，在建工程交易尚無(wú)需要相關(guān)部門進(jìn)行批準(zhǔn)的強(qiáng)制性法律規(guī)定，在建工程因缺少相應(yīng)的權(quán)屬證書，僅屬于具有權(quán)利瑕疵的標(biāo)的物，而具有權(quán)利瑕疵的標(biāo)的物在轉(zhuǎn)讓時(shí)直接影響到的是成交價(jià)格。

        綜上，某拍賣公司在拍賣本案所涉標(biāo)的物時(shí)程序合法，所拍賣的標(biāo)的物亦非法律、法規(guī)所禁止拍賣的物品，且在拍賣前已經(jīng)聲明了標(biāo)的物存在的瑕疵，即《競(jìng)買協(xié)議書》中明確約定“拍賣人以委托人提供的拍品資料予以說(shuō)明介紹，委托人未提供該房產(chǎn)的《房產(chǎn)證》及《土地證》，資料顯示該宗土地為劃撥方式取得，拍賣人對(duì)房產(chǎn)及土地過(guò)戶不作承諾。競(jìng)買人認(rèn)為資料不足或有疑問(wèn)，請(qǐng)自行到有關(guān)部門查詢。拍賣標(biāo)的物涉及房屋和土地面積，以相關(guān)管理部門核定為準(zhǔn)，房屋及土地最終面積數(shù)據(jù)與拍賣人提供資料有誤差的，不影響拍賣價(jià)格。有關(guān)過(guò)戶登記手續(xù)及稅、費(fèi)等，以相關(guān)管理部門核定為準(zhǔn)；競(jìng)買人參拍前，務(wù)必認(rèn)真咨詢了解和實(shí)地查驗(yàn)拍賣標(biāo)的物現(xiàn)狀及可能存在的真?zhèn)?、品質(zhì)等瑕疵問(wèn)題，然后報(bào)名參拍。一旦報(bào)名競(jìng)買，即表明已對(duì)拍賣標(biāo)的物的完全了解和認(rèn)可，并愿承擔(dān)一切責(zé)任”，拍賣成交后雙方亦簽署了《成交確認(rèn)書》；同時(shí)雙方就本案所涉的拍賣標(biāo)的簽訂的《成交確認(rèn)書》及《競(jìng)買協(xié)議書》均系雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，內(nèi)容并未違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，《成交確認(rèn)書》、《競(jìng)買協(xié)議書》合法有效。由于買受人王某、周某到期不能按照《成交確認(rèn)書》的約定履行其付款義務(wù)，構(gòu)成違約。按照雙方簽訂的《競(jìng)買協(xié)議書》中約定“買受人不按約定支付成交價(jià)款和傭金，或放棄標(biāo)的物的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。其交納的保證金將不予退還，并追究相關(guān)法律責(zé)任”，因王某、周某未按照《成交確認(rèn)書》約定支付成交價(jià)款，王某、周某交付的保證金不予退還。綜上，某拍賣公司的上訴請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)予以支持。為此，原審法院認(rèn)定不當(dāng)。最后，二審做出終審判決：撤銷原判；駁回王某、周某的訴訟請(qǐng)求。